CASO DE USO

Plataforma de combate à lavagem de dinheiro na nuvem para a gestão integrada de KYC (Conheça Seu Cliente), perfil de risco e monitoramento de transações para uma corretora

PROJETO

O projeto consiste na criação e gestão, em modo SaaS na AWS, da plataforma Welcome AML para uma importante empresa italiana de corretagem, que atua no trading online: uma solução única e integrada para gerenciar todas as exigências de prevenção à lavagem de dinheiro, desde o Conheça Seu Cliente até o monitoramento de operações suspeitas, da verificação adequada à comunicação de operações suspeitas.

OBJETIVO

O projeto tem como objetivo a centralização e automação dos processos anti-lavagem de dinheiro de uma SIM que atua no setor de trading online e intermediação financeira, por meio de uma plataforma digital inovadora que supera a fragmentação dos sistemas existentes e garante total conformidade com as normas do setor.

A plataforma Welcome AML, fornecida pelo Grupo Almaviva em outsourcing total de TI, permite ao Departamento AML e à Função Anti-Lavagem de Dinheiro gerenciar todo o ciclo de vida das obrigações regulamentares — verificação adequada dos clientes, cálculo automático do perfil de risco, monitoramento contínuo das transações e gestão de listas — com completa rastreabilidade de cada avaliação e decisão, apoiando as inspeções das autoridades de supervisão.

VANTAGENS

A solução projetada e gerida pelo Grupo Almaviva é baseada em uma infraestrutura em nuvem AWS com arquitetura dual-site em regiões AWS geograficamente distintas, adota as melhores práticas de configuração do Well Architected Framework (WAF) e consolida seus processos operacionais de gestão de Managed Services com o suporte da equipe de especialistas em Cloud, em total conformidade com o Regulamento DORA.

Alguns pontos-chave da plataforma Welcome AML incluem: